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Preguntas frecuentes


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¿Cómo notifico una denuncia?

Las denuncias de prácticas prohibidas deben notificarse a la Oficina de Integridad Institucional (OII). Esto puede hacerse de manera confidencial y segura por teléfono, correo electrónico, fax, correo regular, personalmente o usando el formulario de denuncias que se incluye en este sitio. También puede dirigirse las denuncias al Presidente, los vicepresidentes, gerentes o titulares de la Representación del Banco en cada país miembro prestatario, así como en Europa y Asia. Cuando las denuncias no se remiten a la OII, quienes las reciban deberán enviarlas inmediatamente al Secretario del Comité Supervisor de Investigaciones de Fraude y Corrupción, en ningún caso más de 72 horas después de haberlas recibido. Cualquier denunciante tiene la opción de dar cuenta de actos de fraude y corrupción anónimamente o identificándose.

Las denuncias de mala conducta de funcionarios del Grupo del Banco deben comunicarse al Oficial de Ética.


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¿Qué debe notificarse?

Se insta a cualquier persona que tenga conocimiento de un acto de fraude o corrupción en cualquier actividad financiada por el Grupo del BID a notificarlo al Grupo del BID con la mayor cantidad posible de detalles, incluyendo esta información:

  • ¿Qué ocurrió? Descripción de los hechos con la mayor cantidad posible de pormenores pertinentes.
  • ¿Cuándo ocurrió? Fechas, hora, cuántas veces, etc.
  • ¿Dónde ocurrió? Además de la indicación de ciudad y país, si es posible el domicilio real, nombre del edificio, número de oficina, etc.
  • ¿Quién cree usted que incurrió en fraude o corrupción? ¿Quién más se vio implicado?
  • ¿Cómo se relaciona su denuncia con actividades financiadas por el Grupo del BID?

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¿Puedo presentar una denuncia anónima?

Sí, pero la investigación de denuncias anónimas es más difícil y no es posible usar la denuncia como prueba. Una denuncia anónima sólo sirve como base para una investigación más amplia. A cualquier persona que opte por el anonimato se le solicitará que vuelva a ponerse en contacto con el Grupo del BID dentro de un plazo determinado, para que los investigadores puedan solicitarle información adicional que pueda obrar en su poder o para proveer clarificaciones.


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La información que yo provea al Grupo del BID recibe un tratamiento confidencial?

Sí, estas son las disposiciones del Banco Interamericano de Desarrollo para salvaguardar la confidencialidad en las investigaciones:

  • El Grupo del BID protege la confidencialidad de los denunciantes.
  • Todo el personal participante en un proceso de investigación está obligado a preservar y proteger la confidencialidad del sujeto, los testigos y demás interesados.
  • La información reunida, recibida o generada en el curso de una investigación por la OII o por una tercera parte en nombre de la OII no podrá difundirse, sujeto a las excepciones previstas en otras políticas del Banco atinentes a la transmisión de información a autoridades nacionales y a otras organizaciones internacionales afectadas.
  • Cualquier miembro del personal que comprometa la confidencialidad de una denuncia queda sujeto a medidas disciplinarias.
  • El Grupo del BID acepta denuncias anónimas.
  • Los empleados del Grupo del BID tienen la obligación de dar cuenta de actos sospechosos de fraude y corrupción en actividades financiadas por el Grupo del BID o relacionadas con éste.

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¿Cómo protege el Banco a los denunciantes?

En el caso de empleados del Banco que presenten denuncias, la Regla de Personal PE-328, Protección para denunciantes y testigos protege contra represalias a los empleados del Banco y partes externas que denuncien prácticas prohibidas u otros actos de mala conducta conforme a las políticas del Banco. Conforme a dicha regla de personal, se hallan expresamente prohibidas las represalias contra quienes sometan denuncias o cooperen con las autoridades del Banco dentro del marco de una investigación, auditoría o cualquier otra indagación. Se entiende por represalia cualquier acto de retorsión contra un denunciante.

La nómina de represalias incluye, aunque no en forma taxativa, terminación injusta del empleo, acoso, asignación de trabajo inapropiada y ajena a la descripción del cargo correspondiente, injustificada evaluación adversa del desempeño o determinación del aumento de sueldo por mérito, retención del uso de cualquier otro derecho y cualquier otra acción de personal infundada, así como las acciones de esa índole contra otros debido a su vinculación con el denunciante.

La nómina de represalias contra una tercera parte externa incluye, aunque no en forma taxativa, represalias en la contratación, la adjudicación de contratos, la administración de éstos, evaluaciones del desempeño y ejecución o negociación de tratos con el Banco. También se incluyen esos actos aunque tengan por base la creencia errónea de que ha habido notificación o cooperación, así como la amenaza o recomendación de dichos actos. También se consideran represalias las acciones emprendidas para impedir la notificación o la cooperación o para influir en éstas.

 


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¿Qué ocurre después de haber presentado una denuncia a la OII?

La OII examina todas las denuncias y lleva a cabo un análisis inicial para determinar si la denuncia:

  • guarda relación con las Prácticas Prohibidas en el Grupo del BID;
  • tiene vinculación con una actividad financiada por el Grupo del BID; y
  • provee un caudal suficiente de información fidedigna.

Si la respuesta a cada una de estas preguntas es afirmativa, la OII sigue investigando para determinar si el asunto debe remitirse al Comité de Sanciones.

Al término de la investigación y sobre la base de las pruebas consideradas, la OII clasifica la denuncia como infundada, injustificada o justificada.


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¿Qué es el procedimiento de sanciones?

El procedimiento del Grupo del BID en materia de sanciones exige que a cualquier persona o entidad sujeta al proceso de sanciones se le notifique los cargos presentados contra ella y las pruebas que los sustenten. El imputado tiene dos oportunidades separadas de responder a las acusaciones y presentar pruebas para defenderse. Sólo después de la conclusión de este proceso el Grupo del BID toma una decisión respecto de la imposición de una sanción. Las sanciones impuestas se difunden en el sitio del BID en la Internet.


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¿En qué otro ámbito puedo presentar una denuncia de mala conducta contra personal del Banco?

Las denuncias contra el personal del Banco deben someterse al Oficial de Ética. También puede presentarse informes al Departamento de Recursos Humanos o a cualquier gerente del Banco.


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¿Qué es el Comité de Sanciones y qué sanciones puede imponer?

No. Mientras el denunciante crea, de buena fe, que su denuncia es verdadera y que hay razón para creerlo así, no se tomarán medidas contra esa persona cuya denuncia no pueda probarse.


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¿Qué actos constituyen prácticas prohibidas conforme a la política del Grupo del BID contra la corrupción?

  1. Una práctica corruptiva consiste en ofrecer, dar, recibir o solicitar, de manera directa o indirectamente, algo de valor para influenciar indebidamente las acciones de otra parte;
  2. Una práctica fraudulenta es cualquier acto u omisión, incluyendo la tergiversación de hechos y circunstancias, que deliberadamente o por negligencia grave, engañe o intente engañar a alguna parte para obtener un beneficio financiero o de otra índole, o para evadir una obligación;
  3. Una práctica coercitiva consiste en perjudicar o causar daño, o amenazar con perjudicar o causar daño, de manera directa o indirectamente, a cualquier parte o a sus bienes para influenciar en forma indebida las acciones de una parte; y
  4. Unapráctica colusoria es un acuerdo entre dos o más partes realizado con la intención de alcanzar un propósito indebido, incluyendo influenciar en forma indebida las acciones de otra parte.

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¿En qué consisten las políticas del Grupo del BID contra la corrupción?

El marco del Grupo del BID contra la corrupción prohíbe las prácticas fraudulentas o corruptivas en cualquiera de sus actividades y se aplica a todo el personal del Banco y a las firmas o personas participantes en actividades financiadas por el Grupo del BID. Los elementos clave de las normas del Grupo del BID contra la corrupción y el correspondiente proceso de sanciones forman parte de la documentación regular de los préstamos, a saber:

  • Adquisiciones de obras y bienes financiados por el Banco Interamericano de Desarrollo (GN-2349-9);
  • Selección y contratación de firmas consultoras financiadas por el Banco Interamericano de Desarrollo (GN-2350-9);
  • Política de Adquisiciones Institucionales (GN-2303-20);
  • Otras políticas del Grupo del BID.

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¿Qué ocurre con un proyecto del Grupo del BID cuando se comprueba que alguien ha incurrido en prácticas prohibidas?

Si se constata que una firma, una entidad o una persona licitante o participante en un proyecto financiado por el Grupo del BID ha incurrido en prácticas prohibidas, el Grupo del BID puede, entre otras cosas, decidir que no financiará partes del proyecto o suspender el desembolso del préstamo.


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¿Hay alguna recompensa por haber denunciado a alguien que se haya comprobado que incurrió en un acto de fraude o corrupción?

No. El Grupo del BID no ofrece recompensas monetarias ni cualquier otra forma de gratificación por la formulación de denuncias.


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¿Cómo promueve la integridad la OII?

OII promueve la concienciación acerca de las políticas de integridad del BID, dentro y fuera del Grupo del BID, organizando y respaldando actividades de divulgación, como la capacitación en materia de integridad para el personal del Grupo del BID y respaldando las actividades contra la corrupción que lleven a cabo los países miembros. La Oficina también comparte las lecciones aprendidas en el curso de las investigaciones, a fin de asegurar que sean consideradas en las políticas del Grupo del BID y en el diseño de futuras operaciones.


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¿Las iniciativas del BID contra la corrupción guardan relación con las de otras instituciones multilaterales de desarrollo?

Con objeto de armonizar sus esfuerzos, el BID, el Banco Africano de Desarrollo, el Banco Asiático de Desarrollo, el Banco Europeo de Reconstrucción y Desarrollo, el Banco Europeo de Inversiones y el Grupo del Banco Mundial han convenido en un marco común de lucha contra el fraude y la corrupción en sus actividades y operaciones.

 


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